融通可转债债券型证券投资基金托管协议

时间:2021-08-06 11:14来源:未知 作者:admin 点击:
一、基金托管协议当事人.......................................................................................................3 二、基金托管协议的依据、目的和原则..............................................................................

  一、基金托管协议当事人.......................................................................................................3

  二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................................4

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................5

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................................11

  五、基金财产的保管.............................................................................................................12

  六、指令的发送、确认及执行.............................................................................................14

  七、交易及清算交收安排.....................................................................................................17

  八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................................20

  九、基金收益分配.................................................................................................................25

  十、基金信息披露.................................................................................................................27

  十一、基金费用.....................................................................................................................28

  十二、基金份额持有人名册的的登记与保管.....................................................................30

  十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................................31

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................................31

  十五、禁止行为.....................................................................................................................33

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................................34

  十七、违约责任.....................................................................................................................36

  十八、争议解决方式.............................................................................................................37

  十九、托管协议的效力.........................................................................................................37

  二十、其他事项.....................................................................................................................38

  二十一、托管协议的签订.....................................................................................................38

  限责任公司,拟将融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金转型为融通可转

  管理人,中国农业银行股份有限公司拟担任融通可转债债券型证券投资基金的基

  金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从

  事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保

  管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金

  融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇

  汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;

  外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、

  咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业

  务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格

  境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机

  银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等

  等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。

  运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职

  范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

  基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基

  金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括

  可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、国债、央行票据、金融债、地

  方政府债、政府机构债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债券等

  国内依法发行的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他

  银行存款)、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、国债期货以及法

  律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关

  80%,投资于可转换债券(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产

  的80%;权益类资产比例不超过基金资产的20%,其中,本基金持有的全部权证,

  其市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴

  纳的交易保证金后,持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

  等)或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

  债券(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的80%;权益类资产

  应当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

  行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风

  括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券市场波动、证券发行人合

  并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投

  资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

  司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实

  性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,

  并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托

  程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承

  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,

  或者从事其他重大关联交易的,基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交

  易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银

  行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场

  交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市

  场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前3个工作

  日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调

  整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的

  交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行

  间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合

  同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人

  事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金

  托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

  定,建立投资制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管人的要

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中

  行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

  券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

  风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动

  例,避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述

  规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上

  销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、www.405656.com,价格、总成本、

  划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的线、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市

  场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,

  基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并

  做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其

  有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,

  证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,

  造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金

  送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承

  担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资

  流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损

  违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后

  应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人

  的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改

  正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理

  人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托

  管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投

  资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

  人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配

  同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需

  账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

  面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内

  及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促

  基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:

  提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

  确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基

  根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

  管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金

  金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使

  管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

  备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级

  法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登

  涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,

  任公司的有关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托

  管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管

  负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托

  管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在

  基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管

  理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金

  有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金

  托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  及相应密码办理相关业务,不会否认其向基金托管人发出的电子指令的效力。凡

  同时通过客户证书和密码认证的电子指令,均视作基金管理人所为,由此导致的

  时更新防病毒软件、安装系统安全补丁等合理措施;设置安全性较高的密码,避

  免使用简单密码或容易被他人猜到的密码等;妥善保管客户证书及相应密码。如

  发生客户证书被盗用、密码泄露等情况,应及时通知基金托管人进行证书变更和

  理人预留印鉴,该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令表面一致性的唯一依

  据。基金管理人向托管人发送授权文件后,应及时电话确认,以保证托管人及时

  权文件即生效。基金管理人应与发送传真后三个工作日内将授权文件原件送达基

  金托管人,若托管人收到的授权文件原件和传真件不一致,以传线、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授

  或“托管行处理中”。上述指令状态改变时间视为指令到达基金托管人时间。基

  金管理人在发送指令后,应及时查询指令状态,发现未发送成功或指令状态有误,

  应立即与基金托管人联系共同解决。基金托管人通过客户端向基金管理人提供银

  行间成交单信息、基金申赎款信息以及管理费、托管费、销售费、席位佣金等应

  付款信息。基金管理人应对根据上述信息生成的电子指令进行核对或确认,基金

  基金托管人确认。基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预留

  印鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。基金托管人指定专人接收基金管理

  人的指令和银行间交易成交单,答复基金管理人的确认电话。指令或成交单到达

  基金托管人后,基金托管人应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面

  一致性审查,及时审慎验证有关内容及印鉴,基金托管人对指令的真实性不承担

  小时。由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,

  金余额,否则基金托管人可不予执行,但应及时通知基金管理人,由基金管理人

  审核、查明原因,确认此交易指令无效,基金托管人不承担因未执行该指令造成

  不予取消的,以资金备足并通知托管人的时间视为指令收到时间,因账户资金余

  法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,由

  金的利益受到损害,应在发现后,及时采取措施予以弥补,给基金份额持有人造

  话通知基金托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件,在加盖公章后

  以传真方式发送给基金托管人,同时以电话形式向基金托管人确认。变更授权通

  知文件在基金托管人收到相关文件传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金

  管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人。若原件与

  传真件不一致,以传线、基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式,应至少提前1

  个工作日以传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人

  的授权文件内容相符进行表面一致性检查,如发现问题,应及时通知基金管理人。

  理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的

  交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提

  前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告

  量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金专用交易单元号、

  佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单

  元,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;

  如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金财产损失的由基

  金管理人承担;如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、

  超卖等原因造成基金投资清算困难和风险,基金托管人发现后应立即通知基金管

  基金管理人应采取合理措施,确保在T+1日12:00之前有足够的资金头寸用

  管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管

  人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,但应及时通知基金管理人。基金管理人

  在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足

  的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不

  前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

  果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据线、基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日15:00前向基金

  盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协

  商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保

  付。如果指令接收时,账户余额不足支付,以账户足额时间为指令接收时间。因

  基金托管资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管

  产净值。A类和C类基金份额净值均精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五

  值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于

  整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

  投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按

  照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未

  提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间

  券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济

  环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发

  生了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现

  值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误,基金管理人、基金托管人

  可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消

  (1)当A类或C类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,

  视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠

  正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到或

  超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证

  监会;错误偏差达到基金份额净值的0.50%时,基金管理人应当公告、通报基金

  托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,

  由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理

  赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建

  且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值

  出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持有人或

  基金支付赔偿金,就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,其中基金管

  计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以

  基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由

  等),基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误,进而导致基金份额

  净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔

  业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

  设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

  法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找

  报表的编制,基金管理人应于每月终了后5工作日内完成;基金合同生效后,基

  金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基

  金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金

  管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明

  书。季度报告应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告;中

  期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告;年度报告在每年结束

  之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的,基金管理人

  金托管人在收到后应在3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基

  金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人

  应在收到后7个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

  理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在

  收到后30日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年

  度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后45

  日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

  托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双

  方无法达成一致,以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基

  复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布

  公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若基金合同生效不满

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,基金管理人可对各类

  管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整,不

  日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向

  基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《公开募集证

  券投资基金信息披露管理办法》、基金合同、及其他有关规定进行信息披露外,

  的义务所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并

  资料概要(本基金基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,最迟将自2020

  年9月1日起执行)、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告

  (包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告),以及临时报告、澄清公

  告、金牌高手论坛大发心水基金份额持有人大会决议、实施侧袋机制期间的信息披露和中国证监会规定

  的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  对于本章第(二)条规定的应由基金托管人复核的事项,应经基金托管人复核无

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  护费、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生

  效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费等根据有关法律法规、基

  金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

  向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金

  按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费、基金托管费、基金销售

  服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金资产中一次

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会

  权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持

  保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金

  和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生

  效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发

  年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

  他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  将重大合同传真给基金托管人,并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金

  管理人或新任基金管理人应当及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或者临时基金

  托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金

  金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从

  金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履

  (1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内,成立基金财产清算

  关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组

  续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

  或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。

  给基金资产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代

  尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的

  议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必

  合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金财产或基金投资者

  损失,基金管理人和基金托管人应当免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

  裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

  裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  投资基金变更注册时提交的托管协议草案,应经托管协议当事人双方盖章以及双

  方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管

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